各鄉鎮人民政府，縣直有關單位：

《建立內鄉縣直接投融資體系實施意見》已經縣政府同意，現印發給你們，請認真貫徹落實。

2023年5月8日    

建立內鄉縣直接投融資體系實施意見

為推進我縣企業融入多層次資本市場，推動各種直接投融資工具在我縣運用，充分賦能縣域經濟社會高質量發展，根據省、市相關文件精神，結合內鄉實際，制定本意見。

一、總體要求

（一）指導思想。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹落實黨的二十大精神，以奮力打造華夏生豬產業第一縣、農牧裝備之都，努力建設工業強縣、農牧大縣、文旅名縣為目標，在南陽建設現代化省域副中心城市進程中挑大梁、當先鋒、作表率，充分發揮政府引導作用、市場主導作用、金融支持作用，提高企業直接融資比重，助推全縣經濟發展方式轉變和產業轉型升級，實現高質量跨越發展。

（二）目標任務。到2025年末，全縣企業直接融資水平顯著提高，社會融資結構明顯優化，全縣本土境內外上市公司達到4家，新三板掛牌企業達到4家，上市公司數量取得新的突破；上市后備企業達到20家，新增完成股改企業20家，進一步完善我縣上市后備企業梯隊。全縣各類企業年完成新增直接融資50億元以上，運用股票、債券、基金、貨幣市場等進行直接融資比重顯著提高。

二、推進措施

（一）股票市場融資

1.推動現有企業股份制改制。引導現有中小企業建立現代企業制度，規范公司治理結構，具備對接資本市場的基本條件。從規模以上企業入手，逐步擴展到全縣所有中小企業，開展規范化股份制改制“三年行動計劃”。自2023年起，每年股改企業比例不低于30%；到2026年末，力爭實現全縣規模以上企業完成股改。鼓勵新設市場主體初始登記為股份公司。各鄉鎮、科工局、開發區等職能部門要對股改企業給予指導，積極推動企業加快改制步伐，為企業改制創造良好環境。通過3年努力，實現全縣股份企業數量達到30家以上。

2.建立分層次后備上市企業資源庫。結合企業生產特點，將企業按照中原股交所掛牌、新三板掛牌、科創板、創業板、主板、境外上市等實施層級、動態分類，健全充實后備企業資源庫，形成金字塔分布結構。精準分類開展企業上市掛牌前培育、輔導，制定上市掛牌三年計劃目標，分類分層對接多層次資本市場。推進一批縣屬國有企業開展并購重組，推進有條件的國有企業整體上市，積極利用資產證券化盤活存量資產，提高國有資產證券化率。

3.建立重點上市企業培育機制。從重點工業企業、專精特新企業、高新技術企業、農業龍頭企業等骨干企業中，篩選出一批符合國家產業政策、具備一定核心競爭力、主業突出、成長性好的企業，建立重點上市企業培育庫,并動態擴大“蓄水池”。按照“一家企業、一名縣領導、一個班子、一套方案、一抓到底”的“五個一”上市工作推進機制，實施“一企一策”，逐企實施分類、分梯次精心培育。自然資源、房管中心、生態環境、稅務等部門要開通“綠色通道”，簡化辦理流程，優先推薦申報，優化營商環境，提高工作效率。落實獎補和退稅政策，強化政銀企對接，保障企業資金供給。與券商、會計、審計、律師、資產評估、信用評級、金融咨詢服務等中介機構建立良好合作關系，定期召開協商會議，推進上市前的各項準備工作。加強與證券公司、證券交易所的深度合作，有針對性地輔導報審。

4.有序推動企業在多層次資本市場上市掛牌。利用我國目前證券市場降低企業上市門坎，全面推行注冊制的有利時機，對上市后備企業分類排序，科學調度，有計劃、有步驟地推進企業上市工作，積極構建梯次推進格局。重點推動主業突出、盈利水平高、市場前景好的行業龍頭企業在境內主板上市；搶抓注冊制改革機遇，推動更多創新性、成長性好的中小企業到創業板上市；重點培育符合國家戰略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的高新技術產業和戰略性新興產業中的優質企業在科創板上市；引導優質新三板掛牌企業在創新層掛牌交易，并適時實現轉板上市；加快內鄉縣農商銀行上市的步伐；加快推進全宇制藥轉主板，朝主板上市目標邁進；支持暫不符合上市條件但有發展空間的中小微企業在新三板、中原股權交易中心掛牌；對不符合境內上市條件的外向型或新業態、新商業模式企業，引導其到香港、新加坡、歐洲等境外主流資本市場上市。募集資金投資項目在我縣的，視同企業上市享受同等優惠政策扶持。

5.增強上市公司再融資功能。支持符合條件的上市公司通過配股、增發、非公開發行、發行股份購買資產、公司債、可轉債、可分離債和票據等方式進行再融資，實現低成本擴張。引導上市公司將募集資金用于改造提升傳統產業和發展高新技術產業，增強企業自主創新能力。支持上市公司開展產業鏈兩端資源、品牌、技術、人才等方面的并購整合，增強自身實力，打造產業龍頭。充分利用上市公司資源，以資產重組、吸收合并、定向增發、整體上市等方式進行資源優化整合，支持具有較強實力的上市公司和行業龍頭企業發起組建產業并購基金，推動以資本為紐帶的強強聯合，實現產業轉型升級。

（二）債券市場融資

1.提升債券市場利用水平。鼓勵符合條件的企業通過銀行間市場債務融資工具，以及公司債、企業債等各種債務融資工具，優化融資結構，降低融資成本。開展融資主體信用評級，加快培育一批合格發債主體。鼓勵有條件的企業發行短期融資券、中期票據、中小企業集合債券（票據）、綠色債務融資工具、定向債務融資工具等。加強戰略性新興產業債、綠色債等新型債券品種使用。積極嘗試發行項目收益債、項目收益票據，探索新型城鎮化融資新渠道。推進國有平臺公司提升信用評級在AA+以上，實施債券發行計劃，用好用足發債規模。緊密跟蹤企業到期債券資金兌付情況，及時督促有潛在兌付風險的企業與主承銷商對接，采取有效方式防控企業債券違約風險。

2.推動資產證券化融資。發揮基礎資產的融資功能，將缺乏流動性但預期能夠產生穩定現金流的資產，通過重新組合，轉變為可以在資本市場上轉讓和流通的證券，提高金融資源的配置效率，盤活優質存量資產。依托我縣現金流穩定的供電、供水、供氣等公共領域經營性優質資產和牧原豬舍產權等優質企業資產，研究開發利用券商管理的資產證券化產品進行有效融資。

（三）基金市場融資

1.實施“引基入內”工程。鼓勵引導境內外有實力的風險投資基金、創業投資基金、私募股權基金、產業投資基金等進入內鄉，投資我縣市場前景好、成長性高的中小企業。要探索建立政府引導基金母基金，吸引社會資本跟投，投資引進優質項目和資源，助力我縣產業發展。要把引入基金作為招商引資內容，納入獎勵范疇。

2.要構建以基金運作為主導的產業投融資方式。要引進基金管理公司，入駐金融街區，把基金公司作為金融街區的標配，構建“金融街+公司+基金”架構，形成帶著基金去招商、運用基金抓孵化的新模式。要推動合格境外有限合伙人（QFLP）試點業務，吸引境外資金投資我縣產業項目。探索合格境內有限合伙人（QDLP）試點業務，服務開放型經濟發展。要積極引進保險資金投資我縣基礎設施。

3.繼續發展壯大我縣產業基金。在我縣已設立或參與運作的縣域高質量發展基金、南水北調對口協作產業投資基金、河南農綜產業基金等基礎上，加快設立預制菜平行基金，進一步壯大投資基金的規模。

4.積極推動基礎設施不動產項目基金(即REITs)落地。要探索建立多層次基礎設施REITs市場，推動基礎設施REITs試點項目在內鄉落地。要在倉儲物流、產業園建設、清潔能源、保障房建設、汽車配件等傳統行業和新基建、新能源、新消費等新興產業領域，持續梳理符合條件的存量資產項目，協調支持符合條件的REITs項目在滬深交易所發行。

（四）運用金融租賃等金融工具融資

拓寬杠桿租賃、回租租賃、委托租賃、風險租賃等業務范圍，采用與銀行、信托公司合作租賃的復合式租賃方式，開展多層次的融資租賃業務。發揮金融租賃工具在項目投資和產品銷售中的作用，解決重大工程設備資金。同時，在政策允許的范圍內，為各專業投融資公司和有關專項基金設計安全可靠的金融產品，實現政府專項資金合規、安全的增值目標。

（五）貨幣市場融資

鼓勵和支持符合條件的企業在銀行間債券市場向合格機構投資者發行短期融資券。鼓勵符合條件的企業參與債券結算代理業務，進入銀行間債券市場，通過正回購交易融入資金。引導企業利用銀行匯票和商業匯票的貼現功能融資。引導進入銀行間債券市場的企業利用利率互換、遠期售匯、債券借貸等貨幣市場衍生工具規避市場風險。

（六）外匯市場融資

目前，試點地區企業可以利用便利化額度（500萬美元）自主借入外債，平均利率為2.4%，降低企業融資成本，支持企業經營或者做貿易。支持高新技術和“專精特新”企業在一定額度內自主借用外債，拓寬企業融資渠道，促進跨境貿易投融資高水平開放。同時，實施一次性外債登記試點，取消試點企業外債逐筆登記要求，便利企業在外債額度內靈活借還，有效減少企業“腳底”成本。外貿企業也可以利用債務在國際市場上融資，也可以借入外國銀行信貸資金。

三、工作要求

（一）加強組織領導

成立內鄉縣直接投融資工作領導小組，組長由縣長擔任，副組長由常務副縣長擔任，成員由金融服務中心、人行內鄉縣支行、發改委、財政局、科工局、開發區、招商中心、自然資源局、市場監管局、稅務局主要負責人及各鄉鎮長組成，負責對直接投融資工作的組織領導。領導小組下設辦公室，辦公室設在金融服務中心和人行內鄉縣支行，金融服務中心和人行內鄉縣支行主要負責人兼任辦公室主任，具體負責建立直接投融資體系的日常工作和推進工作。各鄉鎮、縣直各單位要充分認識加快企業直接投融資工作對推動我縣經濟高質量跨越式發展的重要意義，加強對各類直接融資工具的研究運用，明確目標任務，落實部門職責，完善政策措施，強化引導服務，建立激勵機制，充分調動企業開展直接融資的積極性，在全縣營造鼓勵和推動企業直接融資工作的良好氛圍。

（二）健全工作機制

要建立“一企一策”、“一事一議”直接投融資工作推進機制。要加快營商環境建設，提高工作效率。自然資源、規劃、住建、房管、生態環境、財政、市場監管、稅務、人社等部門要按照“最多跑一次”要求，建立企業直接投融資“綠色通道”。要加強對企業運用各類直接投融資工具的業務培訓，采取課程研修、舉辦培訓、考察學習、經驗交流等多種形式，提高企業資本運作的能力和水平。

（三）優化綜合服務

有關部門要及時研究企業直接投融資過程中遇到的困難和問題，根據有關政策和實際情況，積極予以妥善解決，盡量減輕企業負擔。如企業在新增用地、環保核查、募投項目審批，以及申報政府質量獎、馳名商標、著名商標、名牌產品、高新項目、科技專項、財政貼息等資質、榮譽、項目時，在依法合規前提下給予保障和支持。各金融機構要加大對上市公司、擬上市企業和上市重點培育對象及在場外資本市場掛牌企業的金融服務支持力度。

（四）完善執法監管

各相關執法部門要進一步完善執法監管模式，積極探索建立重點培育企業違法行為預報預警制度。在日常監管中發現企業存在違法苗頭的，及時采取提醒、約談、告誡等方式，防止企業因為違反相關規定而出現重大違法違規行為；同時，建立健全監管信息通報機制，各相關執法部門對直接投融資企業開展日常監管和執法檢查后，要及時將有關問題通報直接投融資工作領導小組辦公室，共同幫助企業做好整改工作。

（五）加強隊伍建設和經費保障

配優配強直接投融資干部隊伍，加快提升工作人員的專業素質。要加大金融人才培養和引進力度，建立直接投融資專家庫，對企業實施分層次、分專題的業務培訓，進行政策和業務咨詢輔導，為企業提供咨詢、診斷、改制、重組和融資方案設計等服務，努力提高企業運用多種融資工具加快發展的能力。縣財政局要將直接投融資相關經費列入年度預算，確保企業政策獎勵資金及時足額兌付，并提供直接投融資對接專項工作經費保障。

解讀地址：《內鄉縣人民政府辦公室關于印發建立內鄉縣直接投融資體系實施意見的通知》 解讀材料